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[主观题]

下列各项不是基金监管的原则的是()。A.依法监管原则B."三公”原则C.监管与自

下列各项不是基金监管的原则的是()。

A.依法监管原则

B."三公”原则

C.监管与自律并重原则

D.真实性原则

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第1题
下列各项中不是中外基金管理公司境外股东需要具备的条件的是()。

A.财务稳健资信良好,且最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

B.注册资本不少于3亿元人民币

C.所在国家或地区有完善的证券法律和监管制度且与中国证监会或经其认定的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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第2题
下列选项不是我国基金监管的目标的是()。A.降低非系统风险B.保护投资者利益C.保证市场的公平、

下列选项不是我国基金监管的目标的是()。

A.降低非系统风险

B.保护投资者利益

C.保证市场的公平、效率和透明

D.推动基金业的规范发展

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第3题
下列各项中,不是基金合同的当事人的是()。A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托

下列各项中,不是基金合同的当事人的是()。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

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第4题
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()

A.及时性原则

B.完整性原则

C.灵活性原则

D.独立性原则

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第5题
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()

A.合法性原则

B.完整性原则

C.灵活性原则

D.审慎性原则

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第6题
下列各项属于基金托管人内部控制原财的有()。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.灵活性原则

D.审慎性原则

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第7题
下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。

A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

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第8题
下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。 A.内部控制机制是否科学合理,内部

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。

A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

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第9题
下列各项中,属于基金托管人内部控制原则的有 Ⅰ、合法性原则Ⅱ、完整性原则Ⅲ、灵活性原则Ⅳ、审慎性原

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
下列是基金监管的原则的是()。

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第11题
下列各项中,()不是证券投资基金的作用。A.有利于证券市场的国际化B.有利于证券市场的稳定和发展

下列各项中,()不是证券投资基金的作用。

A.有利于证券市场的国际化

B.有利于证券市场的稳定和发展

C.有利于降低通货膨胀率

D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

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