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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《药品管理法》规定处以警告或并处2万元以下罚款的情形:()。

A.制售、使用假劣药品经处理后重犯的

B.制售、使用假劣药品造成人员伤害后果的

C.擅自收购、销售未经审查批准的新发现或从国外引种的中药材的

D.在市场上销售或变相销售医院制剂的

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第1题
根据《保险营销员管理规定》,保险公司组织、参与、协助保险营销员考试作弊的()

A.由所属机构给予警告,并处3万元以下罚款

B.由中国保监会给予警告,并处以3万元以下罚款

C.由工商管理部门给予警告,并处以3万元以下罚款

D.由保险行业协会给予警告,并处以3万元以下罚款

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第2题
公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害或其他人利益的,
对其直接负责主管人员和其他直接责任人员,处以()。

A.3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以上罚金

C.3年以直有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上50万元以下罚金

D.3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处5万元以上20万元以下罚金

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第3题
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、
后果严重的,可予以的处罚有()。Ⅰ处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第4题
证券公司经营融资融券业务时,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,应承担()的法律责任。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得,或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

D.情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

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第5题
证券公司从事证券资产管理业务,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括()。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

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第6题
证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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第7题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,
应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下的罚款。

A.1;1

B.2;2

C.3;3

D.3;1

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第8题
某公司会计人员甲伪造会计账簿,尚不构成犯罪,根据《会计法》规定,甲的违法行为的法律后果是( )。

A.处3000元以上5万元以下的罚款,并吊销会计从业资格证书

B.处5000万以上10万元以下的罚款,并吊销会计从业资格证书

C.予以警告,并处3000元以上5万元以下的罚款

D.予以警告,并处2000元以上2万元以下的罚款

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第9题
海关对于未取得报关从业资格的人员从事报关业务:

A.予以取缔,没收违法所得,可以并处10万元以下罚款

B.予以取缔,没收违法所得,可以并处10万元以下罚款,且规定其3年内不得参加报关员资格全国统一考试

C.以走私行为论处,给予相应的行政处罚

D.无权处理该人员,但可以对其所属报关单位处以罚款

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