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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司风险控制的核心是()。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系

B.符合资本充足的要求

C.保护客户资产

D.建立内部控制制度

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第1题
期货公司风险控制的核心体现为()。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系

B.保护客户资产

C.建立内部风险控制机制

D.按规定进行信息披露

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第2题
期货公司应建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
我国期货公司须建立以()为核心的风险监控体系。A.净资本B.负债率C.净资产D.资产负债比

我国期货公司须建立以()为核心的风险监控体系。

A.净资本

B.负债率

C.净资产

D.资产负债比

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第4题
下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述,正确的有()。

A.控制金融期货结算业务风险

B.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

C.建立风险隔离机制和保密制度

D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

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第5题
下列说法正确的有()。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试

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第6题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。 A.申请日前6个月各项风险
控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第7题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A.申请日前6个月各项风险控制
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第8题
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

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第9题
期货公司法人治理结构的核心内容是()

A.建立风险控制体系

B.保护客户资本

C.保障信息系统安全,按规定进行信息披露

D.各股东相互制衡

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第10题
风险管理能力指标重点关注期货公司的()等核心监管制度。

风险管理能力指标重点关注期货公司的()等核心监管制度。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢

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