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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列()情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。 A.处于募集期内的上市

下列()情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。

A.处于募集期内的上市开放式基金份额。

B.处于封闭期内的上市开放式基金份额

C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额

D.处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额

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第1题
根据《证券投资基金法》的规定,以下有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的选项是()。

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易

C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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第2题
基金份额上市交易后,有下列()情形之一的,由证券交易所终止其上市交易。

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人不足1000人

C.基金净资产为3亿元人民币

D.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

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第3题
下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是()。

A.封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

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第4题
下列各项属于非上市证券的有().

A.公募证券

B.私募证券

C.凭证式国债

D.普通开放式基金份额

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第5题
下列关于基金的说法中,正确的是()。

A.封闭式基金没有规模限制

B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

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第6题
关于转托管,下列说法正确的是().

A.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管

B.投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部,可通过系统内转托管办理

C.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

D.投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构,应办理跨系统转托管手续

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第7题
下列()情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。

A.处于募集期内的LOF份额

B.处于封闭期内的LOF份额

C.分红派息前R-3口至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

D.处于质押、冻结状态的LOF份额

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第8题
下列关于上市开放式基金(10F)的描述中不正确的是()。

下列关于上市开放式基金(10F)的描述中不正确的是()。

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C.OF必须采用指数基金模式

D.深圳证券交易所推出的10F在世界范围内具有首创性

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第9题
关于上市开放式基金,下列的()是错误的。A.可以在证券交易所买卖该基金B.与传统的开放式基金不同,

关于上市开放式基金,下列的()是错误的。

A.可以在证券交易所买卖该基金

B.与传统的开放式基金不同,需要通过证券交易所进行申购和赎回

C.可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换

D.本质上仍是开放式基金,基金份额总额不固定

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