题目内容
（请给出正确答案）
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查
B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，5根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查
C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理
D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚
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A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
【题目描述】
第 3 题 1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．国务院
| 【我提交的答案】： D |
| 【参考答案与解析】： 正确答案：A |
A
1998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。
【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）
不是撤销了国务院证监委吗
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.擅离职守，造成严重后果
C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
A．证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料
C．中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D．证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
下列选项中，属于托管人职责的是()。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
