在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()
A.投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券公司作为中介可以参与买卖业务,其交易价格由委托买卖双方分别挂牌
B.如果买方,卖方为一人,则根据“价格优先,时间优先”的原则,顺序办理交易
C.证券公司按照成交,向客户交付债券或现金,完成交易
D.如果买方,卖方均为一人,则通过双方讨价还价,促使债券成交
证券经纪人是指在证券市场(或资本市场)充当交易双方中介和代理买卖而收取佣金的中间商人。()
下列说法中不正确的是一项是()。
A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行
B.在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,必须是具有法人资格的证券经纪人
C.证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券
D.证券公司办理经纪业务时,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖证券的数量或者价格
A.无集中交易场所,交易通过信息网络进行
B.交易对象主要是没有在交易所登记上市的证券
C.证券交易不通过交易商或经纪人,而是由客户直接进行
D.证券交易一般由双方协商议定价格,不同于交易所采取的竞价制度
下列关于证券交易所的描述,正确的是()。
A.证券交易所本身不进行证券的买卖
B.证券交易所本身不持有证券
C.证券交易所对交易双方进行监督
D.证券交易所为交易双方成交创造了条件
证券交易所的特征包括()
A. 有固定的交易场所和交易时间;
B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;
C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格
D. 集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率; 实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理
44.属于公司申请公司债券上市交易的条件有()
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;
C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
A.证券经纪商是证券交易的中介
B.证券经纪商是独立于买卖双方的第三者
C.证券经纪商与客户之间存在从属关系
D.证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系,就可以开展经纪业务
A.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B. 是证券市场上的机构投资者
C. 实施公开、公正和及时的信息披露
D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务