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[主观题]

在证券账户的管理中,如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码,应将证

券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后,经办人在()个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

在证券账户的管理中,如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码,应将证券账户卡、授权委

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第1题
下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中,正确的有()

A.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司直接受理

B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续

C.自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理

D.上海证券账户当日开立,当日即可用于交易;深圳证券账户当日开立,次一交易日生效

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第2题
上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然
人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。()

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第3题
《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人只能开立一个证券账户。此题为判断题(对,错)。
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第4题
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。()

在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。()

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第5题
在证券经纪业务中,拜托人是指依国家法律、法例的规定,能够进行证券买卖的自然人或法人。()
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第6题
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人申请变更

B.法人申请变更

C.合伙企业申请变更

D.创业投资企业申请变更

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第7题
在证券经纪业务的要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A.经纪

在证券经纪业务的要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

A.经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

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第8题
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人,包括自然人、保险公司、
证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。()

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第9题
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题
以下应当主动申请注销证券账户的情形不包括()。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非

以下应当主动申请注销证券账户的情形不包括()。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

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