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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

A.公平公正、诚实守信

B. 健全内控

C. 投资风险客户自担

D. 规范运作

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第1题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正,诚实守信

C.投资风险,客户自担

D.健全制度,规范运作

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第2题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资风险客户自担

D.信息公开

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第3题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第4题
下列说法中错误的有()。

A.限定性集合资产管理计划的资产只能授资于债券

B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户,但须独立核算

C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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第5题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立
。 ()

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第6题
证券公司开展定向资产管理业务的内部控制包括()。

证券公司开展定向资产管理业务的内部控制包括()。

此题为多项选择题。

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第7题
证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。A. 商业银行、证券交易所B.

证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。

A. 商业银行、证券交易所

B. 客户、托管机构

C. 客户、证券交易所

D. 托管机构、资产管理公司

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第8题
证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。A.正确B.错误

证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。

A.正确

B.错误

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第9题
证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()。

A.风险认知与承受能力

B. 投资偏好

C. 财产收入状况

D. 证券投资经验

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第10题
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。

A.客户身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险认知与承受能力

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