A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D.金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但不得为客户开立匿名账户或者假名账户
A.客户初次开立账户、建立特定业务关系
B.为未在建设银行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值10000美元以上
A.证券公司负责客户的证券交易
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
A.证券公司负责客户的证券交易
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
A.与客户建立业务关系时
B.为客户提供人民币单笔交易金额1万元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务
C.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取款业务
D.为已开户的自然人客户办理人民币单笔5万元以上转账业务
A.在建立和界定与客户的关系过程中,金融理财师应努力取得客户信任,与客户共同界定未来法律关系中的权责利
B.收集客户信过程,即使发现客户不愿提供完整的信息,也只能继续提供服务,但可对服务范围进行限定
C.在分析评估客户的财务状况时,金融理财师应对测算客户当前的财务资源是否可以实现客户的理财目标进行测算
D.执行个人理财方案过程中,金融理财师可在授权范围内与其他专业人员共享信息
A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报