题目内容
（请给出正确答案）
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
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A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度
A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B.对高级管理人员的任职资格实行核准制
C.对董事、监事实行备案制
D.对保荐代表人实行注册制
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
A.1996年4月
B.1997年4月
C.1998年4月
D.1999年4月
A.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C.规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
