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[多选题]

上市公司的董事发生的下列行为中,可以被中国证监会认定该董事为市场禁人者的事实的有( )。

A.对公司不履行信息披露义务负有直接责任

B.对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任

C.利用公司资金买卖本公司股票

D.利用内幕消息建议他人买卖本公司股票

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第1题
上市公司过渡期内禁止发生的事情是()。

A.收购人通过控股股东提议改选上市公司董事会

B.如果确有理由改选董事会,则来自收购方的董事不得超过董事会成员的1/3

C.被收购公司可以公开发行股份

D.被收购公司不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为

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第2题
上市公司收购中,董事会下列行为不违反现行法律法规的有()

A.在要约收购期间,被收购公司董事辞职

B.在协议收购的过渡期内,出售、处置上市公司主要资产

C.认为收购价格偏低,向大股东提出建议拒绝收购

D.向收购人提供财务资助

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第3题
下列选项中,有关证券转让规则表述不正确的有( )。

A.发起人持有的本公司的股份,自公司成立之日起3年内不得转让

B.公司董事、监事、经理在任职期间内不得转让其持有的本公司的股份

C.为上市公司出具审计报告的人员,不得买卖该种股票

D.收购人所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后6个月内不得转让

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第4题
根据公司法律制度规定,下列各项中,可以担任甲上市公司独立董事的是()。

A.周某系甲上市公司子公司普通员工的丈夫

B.王某对银行负有100万元债务到期未能按时还本付息

C.郑某曾任某国有企业厂长,任职2周后该企业破产,其不负有个人责任

D.吴某曾因贪污被判处五年有期徒刑,已于3年前刑满释放

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第5题
根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。

A.公司董事国涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

B.公司经理被撤换

C.公司1/3以上监事辞职

D.公司董事会的决议被依法撤销

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第6题
根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。

A.公司1/3以上监事辞职

B. 公司董事国涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

C. 公司董事会的决议被依法撤销

D. 公司经理被撤换

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第7题
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下面描述正确的是()。

A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务

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第8题
被认定为市场禁入者,()。

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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第9题
被认定为市场禁人者,()。

A.可以暂时担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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第10题
下列行为中,()是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为

A.上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为

B.上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为

C.上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为,包括(6个月内)先买入后卖出、先卖出后买入等

D.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为

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