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[判断题]

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于15个。()

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第1题
期货行业风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()任一情形,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A.不具有完全民事行为能力

B.不具备证券期货投资知识或金融投资经验

C.仅追求稳健收益或表现出极低的风险容忍程度

D.监管机构认定的其他情形

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第2题
当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第3题

关于投资者特征,以下表述错误的是()。

A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种

B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强

C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种

D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品

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第4题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有()。

A.投资者

B.聘用期货从业人员的期货经营机构

C.其他期货经营机构

D.其他期货从业人员

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第5题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品()和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

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第6题
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。

A.测试投资者的股指期货基础知识

B.向投资者介绍本期货公司业务情况

C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征

D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

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第7题
个人投资者参与期权交易的具体条件包括()。

A.具有相应的风险承受能力

B.具有交易所认可的期权模拟交易经历

C.具备期权基础知识,通过交易所认可的相关测试

D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上,并具备金融期货交易经历

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第8题
债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为()。A. 个人投资者和机构投资者B.

债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为()。

A. 个人投资者和机构投资者

B. 普通投资者和特殊投资者

C. 境内投资者和境外投资者

D. 专业投资者和普通投资者

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第9题
以下说法正确的有()。

A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金

B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

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第10题
个人投资者和普通机构投资者参与上交所股票期权交易,风险承受能力必须达到()

A.稳健性或相对积极型或积极型

B.相对积极型或积极型

C.积极型

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第11题
资产管理人的重大改变()。 A.对大型机构客户,针对客户特征进行深入研究并提出相应

资产管理人的重大改变()。

A.对大型机构客户,针对客户特征进行深入研究并提出相应的投资理财方案

B.以基金等形式面对一般的中小投资者时,可以协助客户分析自身的资产状况与风险承受能力

C.以基金等形式面对一般的中小投资者时,提供包括多种金融产品的综合性投资方案

D.以基金等形式面对一般的中小投资者时,在实施过程中给予客户有时的支持

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