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第3题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员发生（)情形后10日内，原聘用机构应向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。I.辞职II.不为原聘用机构所聘用的III.其他原因与原聘用机构解除劳动合同IV.提交虚假材料
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第9题
下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有()。
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D.公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
