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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()A.正确B.错

中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()

A.正确

B.错误

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第1题
第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主

办人进行自律管理。()

A.正确

B.错误

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第2题
中国证券监督管理委员会依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。()

中国证券监督管理委员会依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。()

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第3题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。

A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案

C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果

D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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第4题
中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪
律处分。()

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第5题
中国证券监督管理委员会的主要职责包括()。

A.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为

B.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

C.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务

D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理功能

E.管理征信业,推动建立社会信用体系

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第6题
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。此题为判断题(对,错)。
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第7题
上市公司收购的监管主体与服务机构主要包括()。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.收购人聘请的财务顾问及其他专业机构

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第8题
()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第9题
()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国人民银行

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第10题
__是国务院的反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理()

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

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