题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.与客户建立业务关系时
B.为客户提供人民币单笔交易金额1万元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务
C.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取款业务
D.为已开户的自然人客户办理人民币单笔5万元以上转账业务
A.代理机构或代理人的客户
B.信托关系当事人
C.特定自然人客户
D.非自然人客户
E.特定业务关系的客户
F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别
各个行为主体通过各种渠道分头与客户建立业务关系,单独开展配送活动,是 ()的配送方法。
A.独立配送模式
B.共同配送模式
C.集团配送模式
D.商流、物流一体化配送模式
各个行为主体通过各种渠道分头与客户建立业务关系,单独开展配送活动的是()。
A.商流、物流一体化配送
B.商流、物流分离的配送
C.独立配送
D.共同配送
A.②③①
B.②③④
C.①②③④
D.②①③④
A.证券经纪商是证券交易的中介
B.证券经纪商是独立于买卖双方的第三者
C.证券经纪商与客户之间存在从属关系
D.证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系,就可以开展经纪业务
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的