业务部门负责各自业务领域的日常合规管理工作,其职责主要包括()
A.按照合规要求完善业务管理制度和流程
B.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
C.组织或配合开展合规审查,及时向合规负责人或合规工作机构通报风险事项,妥善应对合规风险事件
D.做好业务领域的合规培训和商业伙伴合规调查等工作
E.组织或配合进行违规问题调查并及时整改
F.其他规章制度规定的职责
B、主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
A.按照合规要求完善业务管理制度和流程
B.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
C.组织或配合开展合规审查,及时向合规负责人或合规工作机构通报风险事项,妥善应对合规风险事件
D.做好业务领域的合规培训和商业伙伴合规调查等工作
E.组织或配合进行违规问题调查并及时整改
F.其他规章制度规定的职责
B、主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
A.业务部门、客服部门、合规人员
B.客服部门、业务部门、合规人员
C.合规人员、业务部门、客服部门
A.稽核部门
B.法律与合规部门
C.操作风险管理部门
D.董事会
A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线
B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线
C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价
D.客户尽责履行义务
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。
A.保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门
B.保险公司总公司应当设置合规管理部门
C.保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位
D.保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员,对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责
A.舆情联络员
B.信息宣传员
C.综合人员
D.合规联系人
A.负责办理存款人开户时印鉴的预留、核验业务
B.将预留印鉴业务资料及时移交账户专管员,并对其合规性、真实性负责
C.负责本机构电子验印系统的日常使用维护、印鉴核验
D.负责印鉴卡的保管工作
A.票据审核岗对发起报账的相关经济事项的真实性,申请报账金额的准确性,原始凭证的真实性、准确性、合法性、信息的完整性负责
B.业务部门领导对审批事项的真实性、合规性承担审批责任
C.归口管理部门对审签的经济事项的真实性、报账金额准确性、付款依据的合法性合理性进行审签,并负相应的连带责任
D.公司管理层或者由公司管理层授权有关人员按权限对其分管业务事项的报账负责审批,承担相应管理责任
A.办理存款人开户时的印鉴核验
B.审核存款人印鉴预留、注销的申请资料,并对其完整性负责
C.审核存款人印鉴变更业务资料,并对其合规性、真实性、完整性负责
D.复核预留印鉴卡并及时完整移交建模中心和本机构印鉴卡保管员