题目内容
（请给出正确答案）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
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更多“下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）I、证券…”相关的问题
关于证券委托中的网上委托，下列表述中，正确的是
A.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备
B.网上委托是柜台委托的一种形式
C.证券公司需要通过互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供服务
D.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统
A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
关于编辑与作者的日常联系信，下列表述中正确的是()。
A.撰写日常联系信时，编辑始终是出版单位的代表
B.所有的日常联系信必须用编辑室甚至出版单位的名义发出
C.电子邮件形式的日常联系信件，都不必复制存档
D.撰写日常联系信的数量每月不宜多于 10 封，以免影响编辑业务工作
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A．正确
B．错误
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
