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第2题
内部控制必须符合国家的法律、法规和政策;符合上市地证券监管机构有关上市公司的法律、法规和要求，这体现了内部控制的（)。
A.合法性原则
B.合规性原则
C.包容性原则
D.可操作性原则
第4题
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。A.中国证监会
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
第6题
组织必须为哪些人提供在职培训（)
A.影响质量要求、内部要求、法规或法律要求符合性的新的或调整职责的人员
B.有签订劳动合同者，但可不包括代理工
C.新进的终检人员
D.以上皆是
E.仅A和C
第10题
根据《湖南省综合评标专家库和评标专家管理办法》，申请评标专家应当符合的条件有()。
A.从事相关专业领域工作满五年并具有高级职称或同等专业水平
B.熟悉有关招投标的法律、法规、规章和政策，并具有招标项目类似的实践经验
C.遵守国家有关法律、法规和职业道德，服从管理，自觉接受监督，无不良记录
D.能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责
