题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于反洗钱审计指出的问题,由风险管理条线对问题进行拆分并发至对应条线开展整改工作,督促整改进度并确保整改工作按时完成()
答案
是
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
是
A.公司业务部
B.零售业务部
C.国际业务部
D.以上都是
A.起草洗钱风险管理政策
B.客户身份识别
C.信息报送
D.培训
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D.完善管理要求,确保涉及本业务条线客户身份资料及交易记录能够完整并妥善保存
A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
A.制度办法
B.法律责任
C.直接责任
D.管理责任