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[判断题]

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。()

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第1题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括审议批准合规管理的基本制度。()

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第2题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括审议批准公司年度合规报告。()

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第3题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第4题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第5题
商业银行的董事会对操作风险的管理状况承担最终责任。董事会下设置的(),是履行操作风险管理职

商业银行的董事会对操作风险的管理状况承担最终责任。董事会下设置的(),是履行操作风险管理职责的最高职能机构。

A.风险管理委员会

B.审计委员会

C.关联交易控制委员会

D.战略发展与投资管理委员会

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第6题
关于合规管理职责体系说法正确的是()。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第7题
监事会在公司合规管理体系中的主要职责是监督董事会的决策与流程是否合规;监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况,以及对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议()
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第8题
商业银行董事会对银行风险管理承担最终责任。()

商业银行董事会对银行风险管理承担最终责任。()

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第9题
在借鉴国际银行的先进经验以及结合我国的国情基础上,我国商业银行均开始实践按照业务条线垂直化
管理的思路,构建扁平化矩阵式的组织结构体系。下列关于我国商业银行风险管理组织机构说法不正确的是()。

A.董事会下设风险管理委员会,是履行操作风险管理职责的最高职能机构

B.风险管理委员会下设专门的风险管理部,直接对高级管理层负责,并有责任向风险管理委员会报告

C.董事会对操作风险的管理状况承担最终责任

D.按业务条线集中的各事业部中相应的风险管理部门(岗位)直接对总行风险管理部负责

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第10题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理应履行以下()职责。

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.审批本机构制定的行为守则及其细则

C.制定行为守则及其细则,并确保实施

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

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第11题
以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是():①实施董事会负责制,保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任;②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门,并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门;③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施;④保险公司自行投资的,保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理,设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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