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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()

A.公司股本总额不少于人民币5 000万元

B.公司最近3年无重大违法行为

C.公开发行股份达到公司股份总额的25%以上

D.公司会计报告无虚假记载

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BCD

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第1题
根据《中华人民共和国证券法》第十八条规定,下列选项中属于公司不得再次公开发行公司债券
的情形的是()。

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第2题
根据《证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第3题
根据《证券法》第十八条规定,下列选项中,属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的

C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资

D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出

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第4题
答案选项

A.发行公司债券

B.发行证券投资基金

C.证券投资基金份额上市交易

D.股票上市交易

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第5题
根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。A.证券账户、结算账户的设

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.受发行人的委托派发证券权益

D.代销证券

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第6题
违反证券法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。下列选项中属于证券类犯罪的罪名的有()。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.违规披露、不披露重要信息罪

C.擅自设立金融机构罪

D.伪造、变造国家有价证券罪

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第7题
下列关于外国投资者进行证券买卖限制性规定的说法中,正确的是()。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第8题
甲上市公司2007年获准公开增发股票2亿元,委托B证券公司以代销方式发行,代销期限届满,向投资者出售的股票数量为1.2万元,根据《证券法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.上市公司增发股票的,不得采用代销方式进行销售

B.甲公司的该次发行成功

C.甲公司的该次发行失败,发行人按照发行价将股款返还股票认购人,无须再支付利息

D.甲公司的该次发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

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第9题
根据《证券法》的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()

A.公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%

C.上市公司董事长发生变动

D.公司债务担保的重大变更

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第10题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

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第11题
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

A.股本总额减至人民币5000万元

B. 不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正

C. 最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

D. 对财务会计报告作记载,且拒绝纠正

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