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[多选题]

某期货公司甲对外大力开展IB业务后,收到了显著的效果。除了自己的母公司一乙证券公司所属营业部向该期货公司介绍期货客户外,还悄悄拉拢另一家有自己期货全资子公司的证券公司所属的某个营业部丙也向甲提供IB业务,当然前提是通过发票报销模式向后者提供优厚的反佣金条件。另外,该期货公司还决定大量发展居间人队伍,鼓励社会人员以居间人名义为公司提供IB业务。根据居间人的表现进行考核,除加大提成比例外,对其中部分客户资金规模大、手续费收入高的居间人每月在公司工资表中发放3000元固定工资。以下说法正确的是()。

A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的

B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷

C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为

D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性

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第1题
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能
接受其他期货公司的委托从事IB业务。()

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第2题
证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务,也可为其他期货公司从事期货IB业务。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施

B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割

C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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第4题
从事股指期货代理业务的中介机构有()。

A.期货公司及其所属营业部

B.已获得IB业务资格的证券营业部

C.中国金融期货交易所(CFFEX)

D.中国期货业协会

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第5题
关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营

关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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第6题
证券公司可以接受()家期货公司的委托,从事期货IB业务。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第7题
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括()。A.代理客户进行期货交易B.协助办理开

证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括()。

A.代理客户进行期货交易

B.协助办理开户手续

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

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第8题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第9题
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括()。

A.协助办理客户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.中国证监会规定的其他服务

D.代客户收付期货保证金

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第10题
从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。 A. 全资拥有或者控

从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。

A. 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司

B. 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司

C. 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司

D. 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司

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第11题
证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。 ()此题为判断题(对,错)。
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