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国务院证券监督管理机构撤销对天幕科技的核准决议是否合法?要求其补交真实的财务会计报告是否合

法?

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第1题
天幕科技股份有限公司(以下简称天幕科技)为天蓝有限公司、黎明股份有限公司和自然人王某及李某发

天幕科技股份有限公司(以下简称天幕科技)为天蓝有限公司、黎明股份有限公司和自然人王某及李某发起设立的:天蓝有限公司为该公司第一大股东,持股为53%;黎明股份有限公司持股37 %,其余的由王某和李某持有。天幕科技的董事会成员大部分是天蓝有限公司选举的董事。2004.年5月,天幕科技股东大会通过决议发行新股8 000万并准备上市。2005年6月7日,天幕科技按照规定向国务院证券监督管理机构递交了募股申请及相关文件。国务院证券监督管理机构的发行审核委员会于同日收到上述文件,并于次日组成由机构外的专家组成的专家组对申请文件进行审查。就在国务院证券监督管理机构发行审核委员会对其申请文件进行审核期间,天幕科技在报纸上刊登公告称其已经向有权机关申请发行新股,有希望被批准并希望投资者关注此次新股发行等云云;与此同时,天幕科技开始着手与证券承销商W有限公司商谈并签订承销协议。2005年9月1日,承销商在签订承销协议后立即在媒体广告上宣传其已经成为天幕科技的承销商,并开始着手与投资者签订购股协议。2005年10月10日,专家组以无记名投票的方式对股票发行申请进行了表决,一致同意予以核准。天幕科技在接到核准决定后立即开始公开发行股票。在约定的承销期限届满时,承销商销售的股票仅达总计公开发行股票的50%。就在股票的销售期间,有匿名信向国务院证券监督管理机构举报说,天幕科技的财务会计报告存在粉饰的情况,不符合新股公开发行的条件。国务院证券监督管理机构经查明该财务会计报告由天蓝有限公司一手操纵所致,于是立即决定撤销对天幕科技的核准决定,责令天幕科技补交真实的财务会计报告。

从2004年5月天幕科技股东大会通过决议发行新股,到2005年6月7日天幕科技才按照规定向国务院证券监督管理机构递交募股申请及相关文件。请问:在此期间天幕科技依据法律法规的规定应该采取何种必备行为?

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第2题
国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定,发现不合法的应当予以()

A.撤销

B.中止

C.停止

D.冻结

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第3题
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定,可以直接对被撤销、关
闭证券公司进行破产清算。()

A.正确

B.错误

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第4题
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定,可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换法定代表人

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第6题
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:   A设立、收购或者撤销分支机构

证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:

A设立、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D变更公司章程中的一般条款

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第7题
根据《证券法》有关规定,国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。A 设立、收购或者撤销分支机

证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

A 设立、收购或者撤销分支机构

B 变更业务范围或者注册资本

C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D 变更公司章程中的一般条款

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第9题
下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,正确的有()。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前,不得经营证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题
下列不属于国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的条件的是()。A.出现重大风险但是财务

下列不属于国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的条件的是()。

A.出现重大风险但是财务信息真实、完整

B.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

C.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务

D.需要动用证券投资者保护基金

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