首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

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第1题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易。()
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第2题
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。()
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第3题
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务,不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。()
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第4题
期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。()
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第5题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

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第7题
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。

A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.对负责人采取拘留等强制措施

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第8题
中国证监会及其派出机构可以要求()或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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第9题
下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是()。A.期货公

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是()。

A.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

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第10题
关于普通股票股东的义务描述正确的有()。Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益Ⅱ.

关于普通股票股东的义务描述正确的有()。

Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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