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[单选题]
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券登记结算公司
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
C.证券公司应当如实披露其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险
D.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括()。
A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
D、法律意见书
A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称
B. 因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整
C. 集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产
D. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
A．正确
B．错误
证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ()
