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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.暂停开户

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第1题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期
整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()。

A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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第3题
根据以下案例,回答小题:证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。 查看材料

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

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第4题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

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第5题
下列属于证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列的信息有()。

A.客户开户和交易流程、出入金流程

B.中国证监会规定的其他消息

C.交易结算结果查询方式

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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第6题
根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。A.中

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

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第7题
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。A.证券公

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

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第8题
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统

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第9题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。A.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

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第10题
根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心

根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

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