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[主观题]
申请资产管理业务试点资格的期货公司近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违
法违规经营正在被有权机关调查的情形。()
查看答案
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申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括()。
A.净资本不低于人民币5亿元
B.净资产不低于12亿元
C.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
D.具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
A.3
B.4
C.5
D.6
A.净资本不低于人民币5亿元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
D.具有可行的资产管理业务实施方案
A.净资本不低于人民币1亿元
B.净资本不低于人民币5亿元
C.最近一次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
D.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
A.经营经纪业务已满3年,且在分类评价中属等级较高的公司
B.公司治理规范、内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好,近2年未有违法违规经营的情形
C.财务状况良好,客户资产安全、完整,实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券