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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取()步骤。

A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

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第1题
证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

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第2题
证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.负责证券业务的高管人员

B.独立董事

C.实际控制人

D.控股股东

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第3题
当法人代表、实际控制人或控股股东变更,以及开户有效证件等客户信息资料变更,需重新填制单位客户尽职调查表。()
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第4题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

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第5题
证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

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第6题
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是()。

A.对股东的开户资料进行审查

B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C.代股东接收交易密码

D.代股东下达交易指令

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第7题
对于单位客户或其法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人被列入我行洗钱风险监控名单()的,不得为其办理开户

A.禁入类

B.制裁类

C.监测类

D.控制类

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第8题
证券公司申请会员资格时,应报送证券交易所的材料不包括()。

A.经营证券业务许可证

B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

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第9题
公告的证券发行文件、定期报告、临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,可能需要承担民事赔偿(连带)责任的有()

A.发行人

B.发行人的控股股东、实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员

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第10题
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任。()
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