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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列选项中，属于市场风险管理的组织机构应该具备的基本特性是（)。A．不同层级的责任划分B．信息

下列选项中，属于市场风险管理的组织机构应该具备的基本特性是()。

A．不同层级的责任划分

B．信息的报告与交流线路

C．相关部门的支持

D．以上选项都正确

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第1题

下列选项中关于市场风险管理组织机构的基本特性表述正确的是（)。A．董事会作为风险管理体系的

下列选项中关于市场风险管理组织机构的基本特性表述正确的是()。

A．董事会作为风险管理体系的最高机构，负有最终责任

B．风险管理部下设的执行委员会行使董事会的日常决策权

C．风险管理必须是从机构具体业务部门出发，以保证风险管理策略的正确制定和执行

D．以上选项都正确

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第2题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统

主要包括四部分，下列选项中属于这四部分的是()。

A．市场风险管理战略的制定

B．市场风险管理技术

C．市场风险控制

D．以上选项都正确

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第3题

市场风险限额管理作为一种涵盖范围广、精确度高、可操作性强的风险管理手段，具体包括三个环节。下列

选项中属于这三个环节的是()。

A．风险限额设定

B．风险限额监测

C．风险限额控制

D．以上选项都正确

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第4题

根据风险管理的基本流程，并结合市场风险管理的特点，下列选项中属于我国证券投资机构市场风险管理

决策程序的有()。 (1)市场风险战略；(2)市场风险度量；(3)市场风险控制措施的制定与执行；(4)市场风险分析。

A．(1)(2)(3)

B．(2)(3)

C．(1)(2)(3)(4)

D．(2)(3)(4)

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第5题

14.下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是()

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

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第6题

证券投资机构通常设立由董事会、高级管理层、风险管理委员会、市场风险日常管理部门以及其他与市场

风险有直接关系的业务部门所组成的风险管理体系。下列选项中属于市场风险日常管理部门职责的是()。

A．负责风险的识别、评估、计量、监测分析等

B．对各业务部门的具体操作进行指导

C．定期检查各业务部门执行情况和接受市场风险报告

D．负责制定市场风险管理的政策和目标，选择具体的风险规避方法

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第7题

下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。A.基本业务制度、风险准备金管理制度B.注册

下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。

A.基本业务制度、风险准备金管理制度

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

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第8题

风险对冲策略是指通过购买与所管理目标资产收益波动负相关或者完全负相关的某种资产或衍生金融产

品来冲销风险的一种风险管理策略。金融机构的风险对冲可以分为两种情况。下列选项中属于这两种情况的是()。 (1)自我对冲；(2)市场对冲；(3)组合对冲；(4)完全对冲。

A．(1)(2)

B．(1)(3)

C．(2)(3)

D．(2)(4)

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第9题

关于“南方证券事件”案例，证券公司构建一个高效、完整的市场风险管理体系主要包括构建具有明确的市

场风险管理目标、职责分明的市场风险管理组织体系，以及构建包括市场风险识别、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系。由于所产生的环境和承担主体不同，相比其他风险来说，证券投资风险在管理体系上有着自己的特点，下列选项中属于证券投资风险管理体系特点的有()。 (1)制度性强；(2)实时性高；(3)设计复杂。

A．(1)(2)

B．(2)(3)

C．(1)(3)

D．(1)(2)(3)

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第10题

下列选项中属于应当及时开展风险管控评审的是（)。

A.发生生产安全事故的

B.安全生产标准和条件发生重大变化的

C.生产经营单位组织机构发生重大调整的

D.生产工艺、材料、技术、设施设备等发生改变的

E.其他需要开展评审的情况