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[主观题]

南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市，在建仓期间，不计成本，而

且在股票上升和下跌中，经常不设止盈和止损位。保护性止损是指当损失达到一定限度时，立即对冲先前进行的造成该损失的交易，以把损失限定于一定范围之内。在机构进行保护性止损的过程中必须将保护性止损严格制度化，制度化止损中常用的止损措施的实施包括下列选项中的()。 (1)止损方式及止损点确定的时间；(2)止损价位的确定；(3)止损价格的推进。

A．(1)(2)

B．(2)(3)

C．(1)(3)

D．(1)(2)(3)

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第1题

南方证券在市场操作中，无视市场风险，风险管理意识薄弱。根据风险管理的基本流程，并结合市场风险管

理的特点，在决策程序上，我国证券投资机构对市场风险的管理应包括下列选项中的()。 (1)市场风险战略；(2)市场风险度量；(3)市场风险控制措施的制定与执行；(4)市场风险分析。

A．(1)(2)(3)

B．(2)(3)

C．(1)(2)(3)(4)

D．(2)(3)(4)

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第2题

关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是（)。A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，

关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是()。

A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，中央汇金以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券

B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市

D．以上说法都不正确

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第3题

关于“南方证券事件”案例，下列说法不正确的是（)。A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下

关于“南方证券事件”案例，下列说法不正确的是()。

A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，建银投资以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券

B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市

D．虽然南方证券形式上设立了相关的风险控制部门。但是，其风险管理机构形同虚设，根本没能发挥实质作用

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第4题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，一个完善的风险规避机制的第二个层面是，证券公

司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统，下列说法正确的是()。

A．需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B．需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系，实现对市场风险有效管理

C．需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，建立健全内部控制制度及有效的监督机制，实现对违规行为等操作风险的有效控

D．以上选项都正确

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第5题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，市场风险管理战略的制定是证券公司资产管理业

务市场风险管理的功能系统的一部分。下列选项中不属于证券公司资产管理业务市场风险管理战略的是()。

A．市场风险管理的目标

B．市场风险管理部门的组织结构

C．公司的风险承受度

D．市场风险管理的方向

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第6题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统

主要包括四部分，下列选项中属于这四部分的是()。

A．市场风险管理战略的制定

B．市场风险管理技术

C．市场风险控制

D．以上选项都正确

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第7题

关于“南方证券事件”案例，证券公司构建一个高效、完整的市场风险管理体系主要包括构建具有明确的市

场风险管理目标、职责分明的市场风险管理组织体系，以及构建包括市场风险识别、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系。由于所产生的环境和承担主体不同，相比其他风险来说，证券投资风险在管理体系上有着自己的特点，下列选项中属于证券投资风险管理体系特点的有()。 (1)制度性强；(2)实时性高；(3)设计复杂。

A．(1)(2)

B．(2)(3)

C．(1)(3)

D．(1)(2)(3)

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第8题

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，建立现代企业制度，有利于促进证券公司稳健经营，防范金融

风险。()拥有风险管理战略的最终决策权，是市场风险的最终承担者。

A．监事会

B．董事会

C．股东大会

D．以上选项都不正确

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第9题

某证券公司资产管理部员工学习“南方证券事件”案例，甲乙两个员工就资产管理业务市场风险控制的信

息传递系统进行讨论。甲员工说：“市场风险控制的信息传递系统是证券公司资产管理业务市场风险管理功能系统的一部分，市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递应包括风险管理信息的传递过程。”乙员工说：“市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递除了应包括风险管理信息的传递过程外还应该包括市场风险信息的传递过程。” 关于两者的说法，下列选项正确的是()。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确

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第10题

在“南方证券事件”案例中，“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司（)业务的操作风险。A．承销业务

在“南方证券事件”案例中，“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。

A．承销业务

B．经济业务

C．自营业务

D．以上选项都正确

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