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[单选题]

关于证券承销与保荐业务,以下正确的有()。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题
下列关于风险控制方面的说法正确的有()。

A.一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元

B.一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元

C.一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元

D.一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元

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第2题
关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务的关系,正确的说法有()。

A.证券公司经过核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,必须经过国务院证券监督管理机构批准

C.证券投资咨询与财务顾问业务应当分开管理,是由于两者的服务对象、服务内容具有本质区别

D.证券投资顾问与财务顾问业务、证券承销保荐业务都应当严格分离

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第3题
证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司准备、论证与内核发行申请材料阶段的
主要风险点的选项有()。

A.保荐机构对发行人过度包装

B.项目核心人员携带项目跳槽

C.保荐机构的内核过程流于形式

D.AC说法都正确

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第4题
证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司证券发行与推介阶段的主要风险点的
选项有()。

A.发行人中途变更承销商

B.提供虚假信息或泄露、遗漏信息

C.分销商未能完成分销额度

D.以上说法都正确

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第5题
证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司承接发行承销项目阶段的主要风险的
选项有()。

A.不正当招揽承销股票、虚假承销

B.项目核心人员携带项目跳槽

C.对拟发行人进行改制辅导时发行人提出不合理的要求

D.以上说法都正确

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第6题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券

下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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第7题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第8题
在我国,证券公司的主要业务有()。

A.证券登记结算业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

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第9题
某证券公司注册资本7000万元,它可以经营以下()业务。

A.证券经纪

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务活动

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

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第10题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。 A.证券公司经营证券经纪业

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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