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[主观题]

证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料,以备协会检查。()

证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料,以备协会检查。()

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第1题
()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第2题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。 A.机构应

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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第3题
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同等资料,保存期限不得少于()
年。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第4题
进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

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第5题
证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()A.正确B.错误

证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()

A.正确

B.错误

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第6题
护士执业注册申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请护士执业注册的,卫生部门不予受理或者不予护士执业注册,并给予警告,已经注册的,应当撤销注册。()

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第7题
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资
料和数据,保存期限不得少于()年。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第8题
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资
料和数据,保存期限不得少于()年。 A.1 B.10 C.11 D.20

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第9题
下列说法错误的是()

A.军队护士执业证书有效期为3年

B.延续执业注册有效期为5年

C.申请护士执业注册,申请人应当自通过护士执业资格考试之日起2年内提出

D.延续执业注册有效期为3年

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第10题
证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()。

A.已经通过证券从业人员资格考试

B.已与证券公司签订委托合同

C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

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