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[单选题]

对证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。Ⅰ.要求审查董事任职资格Ⅱ.要求审查监事任职资格Ⅲ.破产申请Ⅳ.变更公司申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司有（）第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《企业破产法》

D.《刑法》

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第2题

证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交商业银行或者国务院证券监督管理机构认可

的其他资产托管机构托管，一般情况下证券公司有权对客户结算资金()。

A．申请查封

B．冻结

C．强制执行

D．净额结算

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第3题

国务院证券监督管理机构对证券公司变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起()内，依法作出批准和不予批准的决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

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第4题

申请证券上市交易，应当符合（）上市规则规定的上市条件。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院授权的部门

C.证券交易所

D.证券公司

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第5题

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（）的需要。（1分)

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（）的需要。(1分)

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（）的需要。（1分)国务院证券监督

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第6题

证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（)

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第7题

下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

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