以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的? A证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的?
A证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的?
A证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
A.是证券投资基金行业的自律性组织
B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人
C.是全国性、行业性、营利性社会组织
D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
A.自从事证券业务之日起5个工作日内,向SAC提交执业登记
B.根据实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员可以登记两个类别
C.已在中国证券业协会注册的员工需要在证书有效期内参加协会持续培训(现场或远程),每年应完成15个学时的培训课程学习
根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
关于证券分析师,下列说法错误的是
A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
D.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会登记为证券分析师
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估