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[主观题]

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表

第 154 题《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）

A．正确

B．错误

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第1题

第 48 题《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。

A.2009年6月1日

B.2009年6月14日

C.2009年7月1日

D.2009年7月15日

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第2题

第 67 题发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第3题

第 67 题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。

A.发行保荐工作报告

B.保荐代表人专项授权书

C.发行保荐书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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第4题

第 43 题保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第5题

中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具

有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《首次公开发行股票并上市管理办法》

D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第6题

证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.证券交易所

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第7题

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.证券服务机构

C.公司董事会

D.资产评估机构

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第8题

证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资

第 154 题已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。（）

A．正确

B．错误

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第10题

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。

A.国务院

B.中国证监会

C.发改委

D.中国人民银行

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