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简述金融业行业自律组织的含义及其意义(必要性)。

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第1题
金融监管的组织体系大体上包括( )。

A.监管主体系统

B.金融机构内部控制系统

C.金融业行业自律系统

D.体制外金融机构监管系统

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第2题
简述金融企业行业自律的含义。
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第3题
简述行业自律组织的一般功能。
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第4题
历史上( )对金融业的监管主要采取行业自律形式。

A.美国

B.英国

C.日本

D.中国

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第5题
证券业协会的职责正确的是()。

A.教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任

B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益

D.制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施

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第6题
28狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门

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第7题
期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()
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第8题
我国的金融业自律组织有( )。

A.中国银行业协会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国保险业协会

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第9题
以下关于行业自律与行政监督对于维护和规范招标投标秩序的作用说法正确的是()。

A.行政监督采用行政规则、指令、检查、处罚等对招标投标主体行为实施的外部强制性约束。

B.行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中道理的自我行为约束。

C.行政监督重宏观、整体层面。

D.行业自律主要采用立法、执法、违法惩戒的方式制约招标投标主体行为。

E.行业自律具有强制性、权威性、威慑性。

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