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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。

A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.风险控制指标符合相关规定

D.具有内部风险评估和控制系统

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第1题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。

A.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5 000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

C.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机 构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持

D.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内无重大违法违规行为

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第3题
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求()。

A.具有健全的业务规程

B.内部机构设置合理

C.具备相应的研究能力

D.具有一般销售能力

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第4题
证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。()

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第5题
证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其从业人员不少于()人。

证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其从业人员不少于()人。 请帮忙给出正确答案

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第6题
证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.证券交易所

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第7题
证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币()亿元。A.1B.1.5C.2D.3

证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币()亿元。

A.1

B.1.5

C.2

D.3

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第8题
证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.证券交易所

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第9题
关于股票的上市保荐制度,下列说法中,正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人就好为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构

C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D.保荐人就好与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务

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第10题
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章

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