题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
接受客户委托,代理客户买卖,并按交易情况依法收取佣金的中间商人称为()。
A.委托人
B.证券经纪商
C.信托人
D.托管人
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A.委托人
B.证券经纪商
C.信托人
D.托管人
证券经纪商接受客户委托,代理客户买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。
A.委托代理
B.证券托管
C.证券存管
D.委托买卖
A.指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
A.证券名称
B.买卖数量
C.出价方式
D.价格幅度
以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是()。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;
B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
A.经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B.我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C.在营业部代理客户交易委托环节,往往会存在开户对象的风险
D.AB说法都正确
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()
A.正确
B.错误
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。()