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[主观题]

中国证监会及其派出机构依据（)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

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第1题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

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第2题

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提

供不真实、不准确、不完整的资料． ()

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第3题

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国结算公司

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第4题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（)。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A.中国证监会及其派出机

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

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第6题

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第7题

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的。中国证监会及其派出机构应当自验

收完毕之日起（）个工作臼内解除对其采取的有关措施。

A．2

B．3

C．5

D．10

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第8题

中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不

真实、不准确、不完整的资料。()

A．正确

B．错误

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第10题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A.停止批准新业务

B. 停止批准增设、收购营业性分支机构

C. 限制分配红利

D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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