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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息,对各配售对象收付款银行账户进行合规性检

查。

A.登记结算公司

B.证券交易所

C.证监会

D.结算银行

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第1题
累计投标询价开始前()个交易日,主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第2题
下列说法正确的是()。 A.T日16:00 为网下申购资金入账的截止时点 B.主承销商在确

下列说法正确的是()。

A.T日16:00 为网下申购资金入账的截止时点

B.主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后,于T日15:30前通过申购平台发送至登记结算平台

C.主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台

D.结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据,按照原留存的配售对象汇款凭证,办理配售对象的退款

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第3题
关于股票发行中的“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式,下列说法正确的是()。

A.是指投资者在规定的申购时间内,将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中

B.申购结束后,转存银行专户进行冻结

C.在对到账资金进行验资和确定有效申购后,根据股票发行量和申购总量计算配售比例,进行股票配售,余款返还投资者

D.在对到账资金进行验资和确定有效.申购后,根据股票发行量和申购总量计算配售比例,进行股票配售,余款返存银行

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第4题
“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是()。   A.投资者在规定的申购时间内,将

“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是()。

A.投资者在规定的申购时间内,将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中

B.申购结束后,转存银行专户进行冻结

C.在对到账资金进行验资和确定有效申购后,根据股票发行量和申购总量计算配售比例,进行股票配售,余款返还投资者

D.在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续

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第5题
根据《首次公开发行股票配售细则》,下列关于首次公开发行股票配售结果,说法正确的有()。Ⅰ对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者Ⅱ对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40%Ⅲ对同类配售对象的配售比例可以不同Ⅳ主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类Ⅴ公募养老社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,主承销商和发行人可以向其他符合条件的网下投资者配售

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题
下列说法错误的是()

A.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书

B.初步询价期间,询价对象可根据市场变化随时调整报价

C.在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

D.一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

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第7题
下列说法错误的是()。 A.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承

下列说法错误的是()。

A.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书

B.初步询价期间,询价对象可根据市场变化随时调整报价

C.在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

D.一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

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第8题
《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第9题
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配
售数量不得超过本次发行总量的()。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不得超过本

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第10题
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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