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第1题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（)
A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
第2题
下列对投资银行和商业银行区别说法正确的是
A.就本源业务来讲，前者以证券承销为主，后者以存贷款为主
B.就利润来源来讲，前者是佣金，后者是存贷利差
C.就融资功能来讲，前者以直接融资为主，后者以间接融资为主
D.就保险制度来讲，前者是存款保险制度，后者是投资银行保险制度
第3题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有()。Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（)。A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范
关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是()。
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A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第7题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（)。A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第8题
日本把专营证券业务的金融机构称为（)。A．证券公司B．投资银行C．证券有限责任公司D．商业银行
日本把专营证券业务的金融机构称为()。
A．证券公司
B．投资银行
C．证券有限责任公司
D．商业银行
