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[单选题]

甲公司是一家专门提供股票或基金等资产管理服务的企业。2×18年10月1日,甲公司与乙公司签订合同,为其一只股票型基金提供资产管理服务,合同期限是4年。合同约定,甲公司所能获得的报酬包括两部分:(1)每季度末按该基金净值的1.5%收取管理费用,该管理费用不会因基金净值的后续变化而调整或被要求退回;(2)该基金若是4年内累计回报超过15%,则超额回报部分的30%作为业绩奖励给予甲公司。2×18年年末,

A.2×18年年末确认管理费用收入1 500万元

B.2×18年年末根据超额回报确认业绩奖励收入

C.2×18年不确认业务奖励收入

D.管理费收入和业务奖励均属于可变对价

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第1题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的7%

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

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第2题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的情形是()。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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第3题
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

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第4题
证券投资基金投资不得有下列情形()。A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金

证券投资基金投资不得有下列情形()。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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第5题
证券投资基金投资不得有下列情形()。 A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超

证券投资基金投资不得有下列情形()。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的l0%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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第6题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。 A.一只基金持有一家上市公司

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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第7题
关于投资组合的监管,下列说法正确的是()。

A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

B.债券基金应有90%以上的资产投资于债券

C.货币市场基金不得投资于股票、可转换债券

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%

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第8题
基金管理人不得有()行为。

A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量

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第9题
()是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门.它专门服
务于提供该类型资金的机构。

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第10题
下列哪项叙述是错误的()A.基金管理公司是作为证券投资基金的管理人,收取一定管理费并提供专业

下列哪项叙述是错误的()

A.基金管理公司是作为证券投资基金的管理人,收取一定管理费并提供专业投资管理服务,代理证券投资基金的投资人管理和运用资金,用于股票、债券等投资以获取收益的专业金融机构

B.证券投资基金是一种共享收益、共担风险、组合投资、专家运作的集合证券投资方式

C.证券投资基金通过招募发行基金单位所得的现金由基金托管人托管,并由基金管理公司管理和运用资金投资于股票、债券以获取收益的投资形式

D.基金管理公司主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于8亿元人民币

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第11题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理,企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列()规定。Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券基金、投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95%Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30%Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票,单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债),单只证券投资基金,单个万能保险产品或者投资连结保险产品,分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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