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[主观题]

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。

A.甲证券公司设立2家另类子公司

B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

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第1题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第2题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第3题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是().

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第4题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是()。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第5题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

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第6题
证券公司可以根据合同的约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
证券公司不得担任主办券商的情形()

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提

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第8题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外
投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

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第9题
下列说法中错误的是()。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争

下列说法中错误的是()。

A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

B.证券公司设立子公司,要求最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务,即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

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第10题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()

A.法律、法规、规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则

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