首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政

监管或行政处罚措施包括()。

A.提示销售机构改正

B.出具监管警示函

C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用

D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监…”相关的问题
第1题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法
采取的行政监管或行政处罚措施包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政

点击查看答案
第2题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法
采取的行政监管或行政处罚措施包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行

点击查看答案
第3题
对于宣传推介材料的监管,法规规定,销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个
工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送的材料有()。

对于宣传推介材料的监管,法规规定,销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办

点击查看答案
第4题
基金销售时,可使用“安心”“无忧”等表述,可宣传未按规定进行备案的推介材料()
点击查看答案
第5题
销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料,报送的材料包括()。

A.宣传推介材料

B.托管银行出具的基金业绩复核函

C.宣传推介材料的形式和用途说明

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

点击查看答案
第6题
对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事

对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后,方可使用。

A.5

B.4

C.3

D.2

点击查看答案
第7题
对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起()后,方可使用。

A.连续两次,10日

B.连续三次,10日

C.连续两次,5日

D.连续三次,5日

点击查看答案
第8题
对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起()后方可使用。

A.连续三次,10日

B.连续两次,10日

C.连续两次,5日

D.连续三次,5日

点击查看答案
第9题
【]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是()

A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问

B.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明

C.分发的基金宣传推介材料应为基金管理公司或代销机构统一制作的材料

D.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先

点击查看答案
第10题
在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。

A.基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务

D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改