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[主观题]

【多选题】对符合下列条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告:()。

A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位

C、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

E、金融机构内部调拨资金

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第1题
对符合哪些条件的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()

A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关等

C.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

D.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

E.金融机构内部调拨资金

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第2题
凡符合下列条件之一,均属于企业资产:企业过去的交易或事项形成的资源并由企业拥有或者控制的资源,该资源预
期会给企业带来经济利益。( )
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第3题
下列关于大额交易报告的表述错误的是()

A.交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告

B.大额交易报告包括大额转账交易和大额现金交易

C.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.大额交易报告是指报告经分析有洗钱嫌疑的、规定金额以上的金融交易信息(包括客户信息)的行为

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第4题
当业务分部或地区分部的大部分收入是对外交易收入,其对企业盈亏具有重要影响且满足三个“10%”条件之一的,企业应当认为其符合重要性,将其确定为报告分部。该三个“10%”的基础不包括()。

A.营业收入

B.营业利润或亏损

C.资产

D.负债

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第5题
对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告()
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第6题
对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告。()
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第7题
对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。()
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第8题
对同时符合两项(含)以上大额交易标准的交易,当()提交大额交易报告。

A.不需要

B.餅

C.分别

D.按其中一项

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第9题
对符合可疑交易的,经过监控和分析,应按有关规定及时上报()报告。

A.大额交易

B.可疑交易

C.大额交易分析报告

D.可疑交易分析报告

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第10题
下列哪一项不属于反洗钱三大核心任务之一?()

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料及交易记录保存

D.反洗钱培训宣传

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第11题
证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,公司可以一次合并提交大额文易报告。()
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