首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司接受客户的委托买卖证券时()。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B. 应当妥善保管客户的有关资料

C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D. 可以接受客户的全权委托买卖证券

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第1题
证券公司接受客户的委托买卖证券时()。

证券公司接受客户的委托买卖证券时()。

此题为多项选择题。

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第2题
证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时,不仅要承担代理的责任,而且对于证券买卖后所形成损失,也需承担责任。()
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第3题
证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。()
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第4题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。()

证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。()

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第5题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()A.正确 B.错误

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
下列说法中不正确的是一项是()。A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行B.在证券交易中,代理客

下列说法中不正确的是一项是()。

A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行

B.在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,必须是具有法人资格的证券经纪人

C.证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券

D.证券公司办理经纪业务时,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖证券的数量或者价格

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第7题
证券经纪业务又称_____,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

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第8题
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而()。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

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第9题
证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书,接受客户委托买卖证券()
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第10题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:   A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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