保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚
B.调离保荐人或其投资银行业务部门
C.被注销或者吊销执业证书
D.保荐人撤回推荐函
A.配偶持有发行人股份
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
E.未完成或者未参加辅导工作
A.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
B.公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.证券上市当年即盈利
D.持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.保荐代表人数量少于3名
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐机构撤回推荐函
C.负有数额较大的未到期债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格 .
A.未在法定期限内披露定期报告
B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C.未按规定披露资产购买或者出售事项
D.未按规定披露关联交易事项
A.未在法定期限内披露定期报告
B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C.未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D.未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项