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第3题
理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形（)。
A.在理财产品销售过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品
B.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准
C.给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益
D.提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品
E.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同
F.恶意诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品
第4题
下列关于个人理财业务人员管理的说法正确的是（)。
A.商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
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B.商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度
C.商业银行从事理财规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况
D.商业银行对发生多次或较严重误导销售的从业人员，应及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任
E.商业银行应该明确个人理财业务人员与一般产品销售人员和服务人员的工作范围艰险，禁止一般产品销售人员向投资者提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
第5题
各级机构应定期组织个人人民币理财产品销售的业务管理人员和营销人员培训，培训内容应当包括业务知识、法律法规、职业操守和营销技巧等在培训结束后，应当建立培训档案，包括但不限于培训通知、签到簿、培训课件等每年培训应不少于()个小时,未达到培训要求的业务管理员和营销人员应当暂停从事理财产品销售活动等相关内容
A.10小时
B.20小时
C.30小时
D.40小时
第6题
下列属于证券投资基金销售人员的是（）。
A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
第7题
保险公司销售人员指保险公司内从事保险产品销售的员工，其在职业活动中除了遵守法律和社会公德外，还必须遵循自己所在群体的职业道德和行为规范，主要包括()。①诚实守信②专业胜任③客户至上④勤勉尽责⑤公平竞争⑥保守秘密
A.①②③⑥
B.①③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤⑥
第8题
下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ()。
A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
第9题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
