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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第1题
下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投

下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施; (2)监管上市国债和企业债券的交易活动; (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况,监管证券、期货信息传播活动,负责证券、期货市场的统计与信息资源管理; (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。

A.(2)(3)

B.(1)

C.(1)(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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第2题
证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定,不得采集的公民信息包括()Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型IV病史信息

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据《证券法》,上市公司发行新股,具体管理办法不需要由国务院证券监督管理机构规定。()
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第4题
根据公司《华西证券股份有限公司从业人员证券投资行为管理办法》(华证股(2020)346号),公司从业人员不能交易的标的证券包括()。

A.ETF

B.可交债

C.基金

D.可转债

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第5题
根据()的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

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第6题
目前,专门调整我国期货市场的法律位阶最高的法律法规是()。

A.刑法

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货公司监督管理办法

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第7题
根据特种设备作业人员监督管理办法,申请《特种设备作业人员证E》的人员年龄必须在16周岁以上。()
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第8题
根据《上海市危险性较大的分部分项工程专家论证管理办法》,上海市建设工程安全质量监督总站是负责方案证监督管理工作的主要部门。()
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第9题
中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行的职责有()。

A.对品种上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

B.指定期货从业人员的资格标准和管理办法、并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

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第10题
根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投
资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第11题
第 43 题 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A.证券公司

B.中国证监会

C.一般企业

D.银行业金融机构

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