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[主观题]

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()、

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第1题
下列说法中,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、

下列说法中,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

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第2题
下列属于严重差错的是()

A.违规操作,造成机上救生筏、滑梯、浮筒、冲压涡轮等设备充放

B.将未经安全检查的物品或人员送上航空器

C.发生不安全事件后,未能及时保护现场,保留相关证据,造成影响

D.未携带飞行运行必须的资料、文件、证照、飞行用具(设备),航空器起飞

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第3题
资产管理业务的经营风硷主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()此题为判断题(对,错)。
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第4题
员工出现下列哪些行为属于异常行为,需上报公司()

A.工作中经常发生违规操作或业务差错问题,经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾

B.贪图享受,追求时髦,花钱大手大脚,经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品

C.价值观扭曲,法律意识淡薄,如自控力较差,容易发生酒驾,肢体冲突等行为

D.在其他企业兼职或参与经商活动

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第5题
护理人员在医疗护理活动中发生护理差错和事故后登记和报告措施错误的是()

A.立即报告护士长、值班医生并登记

B.72小时内报告护理部、科主任,并完成调查核实工作

C.对已发生的差错、事故要积极采取补救措施,减少不良后果

D.发生严重差错或事故各种有关记录、检验报告、药品、器械等均应妥善保管,以备鉴定

E.差错事故发生后,按其性质与情节,有护士长负责组织本科护理人员进行讨论,提高认识,吸取教训

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第6题
电能计量发生故障、差错后,负责电能计量装置运维的供电企业应按资产或管理关系及时上报。报告主要包括:()。

A.故障、差错发生的单位、时间、地点、经过;

B.影响电量;

C.设备损坏情况

D.故障、差错原因的初步判断。

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第7题
下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是()。

A.工作人员有章不循、违规操作

B.信息技术系统发生技术故障

C.内部控制不严

D.违反法律、行政法规和监管部门规章

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第8题
()是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作等导致管理的资产损失、违约或与
客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。

()是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作等导致管理的资产损失、违约或与客户发生纠纷等,

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第9题
违规操作或处置造成航空器损伤或人员受轻微伤属于()

A.一般差错

B.运输航空一般事故征候

C.严重差错

D.运输航空地面事故征候

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第10题
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()

A.正确

B.错误

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